東方網(wǎng)記者劉理5月13日報道:今天上午,上海檢察機關(guān)通報2020年本市檢察機關(guān)辦理金融犯罪案件基本情況。記者從會上獲悉,2020年,非法集資類案件多年來首次呈下降趨勢,但私募基金領(lǐng)域風險凸顯,該領(lǐng)域非法集資違法犯罪案件呈上升趨勢。
2020年,上海檢察機關(guān)共受理金融犯罪審查逮捕案件1165件1858人,受理金融犯罪審查起訴案件1776件3361人,案件共涉及6類30個罪名,主要包括破壞金融管理秩序類犯罪1301件2403人,金融詐騙類犯罪303件490人,擾亂市場秩序類犯罪146件425人。
從案件數(shù)量趨勢上看,上海涉金融犯罪案件量和涉案人數(shù)較2019年呈現(xiàn)下降趨勢。2020年全市檢察機關(guān)受理金融犯罪審查起訴案件1776件3361人,相較于2019年,案件數(shù)下降13.9%,涉案人數(shù)下降20.5%。
其中,非法集資類案件結(jié)束多年持續(xù)上升的勢頭,首次出現(xiàn)下降,但案件總量仍占金融犯罪案件較大比重。2020年,上海檢察機關(guān)受理非法吸收公眾存款罪1193件2183人,案件數(shù)和人數(shù)同比分別下降15.12%、25.47%。集資詐騙罪137件230人,案件與2019年基本持平,人數(shù)下降18.15%。
案件呈現(xiàn)出三大特點,分別為涉網(wǎng)絡(luò)借貸平臺類非法集資案件量下降、私募基金領(lǐng)域非法集資違法犯罪案件呈上升之勢、非法集資宣傳手段不斷翻新。
“2020年受理涉私募基金非法集資案件30件197人,風險進一步凸顯,值得高度關(guān)注。”上海市檢察院第四檢察部主任胡春健表示,在該類案件中,犯罪行為人突破合格投資者標準,直接或變相承諾固定收益或保本收益,向社會公眾公開宣傳推介。
胡春健表示,一些私募基金管理人采取重復(fù)底層協(xié)議等手法進行私募產(chǎn)品備案,嚴重違反私募發(fā)行的相關(guān)規(guī)定,故意隱瞞利益沖突情況或其他重大信息,資金運營管理缺乏監(jiān)督機制,肆意侵占、挪用基金資產(chǎn),甚至用于違法犯罪,造成投資人重大損失。