嚴(yán)查不當(dāng)入股！證監(jiān)會向保薦機(jī)構(gòu)開放離職人員信息比對服務(wù)

　　人民網(wǎng)北京6月2日電 （黃盛）6月1日，證監(jiān)會在官網(wǎng)上發(fā)布《關(guān)于提供證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員信息查詢比對服務(wù)的通知》（以下簡稱《通知》），要求各證監(jiān)局協(xié)助向保薦機(jī)構(gòu)提供證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員信息查詢比對服務(wù)；各證監(jiān)局接到查詢申請后，五個工作日內(nèi)向保薦機(jī)構(gòu)反饋結(jié)果；原則上保薦機(jī)構(gòu)對一家發(fā)行人僅可提交一次查詢申請。

　　這是證監(jiān)會在6月1日正式實施《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第2號》（以下簡稱《指引》）后，針對系統(tǒng)內(nèi)離職人員不當(dāng)入股行為進(jìn)行嚴(yán)查的，又一落地舉措。

　　據(jù)悉，《指引》對“不當(dāng)入股”情形進(jìn)行了明確，即證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員利用原職務(wù)影響謀取投資機(jī)會、入股過程存在利益輸送、在入股禁止期內(nèi)入股、作為不適格股東入股、入股資金來源違法違規(guī)等情形的，屬于不當(dāng)入股等情形。

　　此次《通知》是根據(jù)《指引》要求，明確了開展輔導(dǎo)工作的保薦機(jī)構(gòu)，在擬公開發(fā)行并上市或新三板精選層掛牌企業(yè)提交輔導(dǎo)驗收申請前，向發(fā)行人所在地證監(jiān)局提交查詢申請，進(jìn)一步壓實了中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)的核查責(zé)任。

　　證監(jiān)會發(fā)行部副主任李維友在5月28日的證監(jiān)會新聞發(fā)布會上表示，建立獨(dú)立復(fù)核制度，對涉及證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股的發(fā)行上市（掛牌）審核過程進(jìn)行復(fù)核，主要是為了確保審核過程公平公正、依法合規(guī)。按照制度安排，復(fù)核一般是在審核基本結(jié)束以后啟動，復(fù)核的時間不計入審核注冊的時限。

　　李維友表示，證監(jiān)會堅持刀刃向內(nèi)，研究制定禁止系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股的一攬子制度措施。在加強(qiáng)廉政監(jiān)督管理、完善獨(dú)立復(fù)核制度的同時，明確證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股擬公開發(fā)行并上市或新三板精選層掛牌企業(yè)的核查要求，對屬于規(guī)范范圍的離職人員突出靶向監(jiān)管、壓實中介機(jī)構(gòu)核查責(zé)任、維護(hù)市場“三公”秩序。