為貫徹落實案防措施，有效防范案件風(fēng)險，將合規(guī)風(fēng)險意識落實到每位員工，今年以來，交通銀行上海自貿(mào)試驗區(qū)分行結(jié)合自貿(mào)區(qū)業(yè)務(wù)特色和實際情況，穩(wěn)步推進(jìn)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”工作部署，自上而下開展了形式多樣的宣導(dǎo)活動。

自上，自貿(mào)試驗區(qū)分行負(fù)責(zé)人率領(lǐng)各條線分管行長組成領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)一部署本次內(nèi)控合規(guī)建設(shè)活動，帶頭宣講、率先垂范，自上而下傳導(dǎo)“合規(guī)創(chuàng)造價值”理念，著力壓實主體責(zé)任，將內(nèi)控合規(guī)管理和法治建設(shè)作為一項長期性、系統(tǒng)性工作。

而下，鼓勵員工自查自糾，自貿(mào)區(qū)分行下轄8家營業(yè)機構(gòu)舉辦了以“自律守紀(jì)，做一名合格的銀行從業(yè)者”為主題的員工異常及違規(guī)行為警示教育培訓(xùn)活動，邀請專家分享員工異常行為失范案例，詳細(xì)解讀網(wǎng)絡(luò)賭博和投資平臺新型詐騙手法，警示員工日常行為守法守規(guī)。各網(wǎng)點在扎實做好綜合化轉(zhuǎn)型，推進(jìn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的同時，努力守住底線，全面提升風(fēng)險管理能力，通過加強輔導(dǎo)，規(guī)范操作，避免問題發(fā)生。

同時，自貿(mào)區(qū)分行高度重視內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)和法治宣傳教育工作，成立合規(guī)討論小組，開展內(nèi)控合規(guī)“金點子”討論活動，召集員工集思廣益，共同討論日常業(yè)務(wù)中的風(fēng)險點，鼓勵員工建言獻(xiàn)策，增強合規(guī)建設(shè)的參與感和責(zé)任感，營造了濃厚的守法合規(guī)氛圍。

地處上海金融改革前沿陣地，自貿(mào)區(qū)分行近年來實現(xiàn)了業(yè)務(wù)發(fā)展和區(qū)域特色創(chuàng)新齊頭并進(jìn)的良好態(tài)勢，在開展自貿(mào)區(qū)各項業(yè)務(wù)過程中始終堅持遵循“展業(yè)三原則”和“三反原則”，未來分行還將以此次“建設(shè)年”活動為契機，傳導(dǎo)“合規(guī)創(chuàng)造價值”理念，提升員工的規(guī)范風(fēng)險意識，努力做到創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險控制兩手抓。

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