針對資本市場財務(wù)造假、操縱市場、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，央地重磅監(jiān)管舉措接連落地。日前，證監(jiān)會牽頭成立打擊資本市場違法活動協(xié)調(diào)工作小組并召開第一次工作會議，強(qiáng)調(diào)繼續(xù)聚焦相關(guān)違法違規(guī)行為。與此同時，包括上海、北京、新疆、湖南等在內(nèi)的多地證監(jiān)局也相繼開展集中整治。隨著“嚴(yán)監(jiān)管”信號的持續(xù)釋放，今年以來，一批重點領(lǐng)域的證券違法違規(guī)典型案件也進(jìn)入處罰流程之中。

央地政策接連落地

9月16日，證監(jiān)會牽頭成立打擊資本市場違法活動協(xié)調(diào)工作小組并召開第一次工作會議，會議強(qiáng)調(diào)，強(qiáng)化大要案懲治，繼續(xù)聚焦財務(wù)造假、操縱市場、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，強(qiáng)化行政與刑事執(zhí)法司法合作，加快構(gòu)建行政執(zhí)法、民事追償和刑事懲戒相互銜接、互相支持的立體追責(zé)體系，進(jìn)一步推動形成“零容忍”的強(qiáng)大震懾。

這并非監(jiān)管年內(nèi)的首次“喊話”。此前8月27日，國家網(wǎng)信辦決定開展清朗·商業(yè)網(wǎng)站平臺和“自媒體”違規(guī)采編發(fā)布財經(jīng)類信息專項整治行動，封禁關(guān)停一批充當(dāng)“黑嘴”、社會反映強(qiáng)烈的“自媒體”賬號。8月28日，微信、抖音、微博、優(yōu)酷、快手各大平臺也紛紛發(fā)布公告，針對自媒體違規(guī)發(fā)布財經(jīng)新聞、歪曲解讀經(jīng)濟(jì)政策、唱衰唱空金融市場、充當(dāng)“黑嘴”博人眼球、造謠傳謠、敲詐勒索等行為進(jìn)行專項整治凈化網(wǎng)絡(luò)環(huán)境。

與此同時，各地證監(jiān)局同樣積極采取措施，對證券違法活動進(jìn)行集中整治。9月8日，上海證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布消息，介紹了近期聯(lián)合上海網(wǎng)信辦開展涉非法證券期貨活動網(wǎng)絡(luò)信息專項整治工作的相關(guān)情況。值得注意的是，為貫徹落實中辦、國辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》，按照國務(wù)院金融委“建制度、不干預(yù)、零容忍”的工作方針，證監(jiān)會近期集中部署了專項執(zhí)法行動，包括北京、上海、新疆、湖南、深圳在內(nèi)的多地證監(jiān)局相繼開展全面集中整治并取得一系列進(jìn)展。

債券市場方面也同樣釋放了嚴(yán)監(jiān)管信號。9月17日，證監(jiān)會發(fā)文稱，堅決打擊債券市場違法違規(guī)行為。下一步，證監(jiān)會將深化與人民銀行、發(fā)展改革委等部門的執(zhí)法協(xié)同，進(jìn)一步聚焦執(zhí)法重點，堅持一案多查，依法嚴(yán)肅查處欺詐發(fā)行、虛假信息披露、惡意轉(zhuǎn)移資產(chǎn)、挪用發(fā)行資金等債券市場違法違規(guī)行為，嚴(yán)厲打擊惡意“逃廢債”行為，堅決維護(hù)債券市場公平和秩序，保護(hù)債券投資者合法權(quán)益。

大案要案懲治進(jìn)一步強(qiáng)化

近年來，操縱市場、內(nèi)幕交易等證券市場違法違規(guī)行為一直是監(jiān)管部門嚴(yán)厲打擊的重點，對于大案要案懲治進(jìn)一步強(qiáng)化，一批重點領(lǐng)域的典型案件也進(jìn)入處罰流程之中。

近日，浙江省金華市中級人民法院對吳承澤等人操縱市場等違法案件做出一審宣判，主犯吳承澤被判處19年，并處罰金7903萬元，另有團(tuán)伙14人被分別判處2-6年不等刑期，該案也創(chuàng)下了A股操縱市場案件刑期的最高紀(jì)錄。吳承澤團(tuán)伙曾在2016年10月份至2019年3月20日的595個交易日期間，通過搶帽子交易操縱股票465次，獲利2.7億元，資金型操縱（聯(lián)合、連續(xù)交易操縱）7只股票，獲利2.6億元，合計獲利5.3億元。

除此之外，備受市場關(guān)注的樂視網(wǎng)財務(wù)造假、華晨債永煤債等債券信息披露違法違規(guī)行為均已受到相應(yīng)處罰。首單證券糾紛特別代表人訴訟——康美藥業(yè)證券虛假陳述責(zé)任糾紛一案已經(jīng)啟動。而康得新也已完成退市摘牌。

證監(jiān)會此前發(fā)布數(shù)據(jù)顯示，2020年以來，證監(jiān)會依法啟動操縱市場案件調(diào)查90起、內(nèi)幕交易160起，合計占同期新增案件的52%；作出操縱市場、內(nèi)幕交易案件行政處罰176件，罰沒金額累計超過50億元；向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌操縱市場犯罪案件線索41起、內(nèi)幕交易123起，合計占移送案件總數(shù)76%，移送犯罪嫌疑人330名。

從今年情況來看，相關(guān)部門對證券市場違法違規(guī)行為的打擊力度不斷加大。同花順數(shù)據(jù)顯示，截至記者發(fā)稿，今年已有涉及57家上市公司遭立案調(diào)查，被調(diào)查人類型涵蓋了公司、公司高管以及公司股東，調(diào)查原因包括信披違規(guī)、內(nèi)幕交易、短線交易、違反證券期貨法律法規(guī)等等。

證監(jiān)會強(qiáng)調(diào)，未來，要強(qiáng)化法治基礎(chǔ)，在加大資本市場法治供給、暢通民事賠償渠道、健全市場約束機(jī)制、加強(qiáng)資本市場信用體系建設(shè)等方面持續(xù)發(fā)力，加快構(gòu)建中國特色資本市場法律責(zé)任制度體系。同時，要強(qiáng)化預(yù)期引導(dǎo)，充分發(fā)揮典型案件查處的警示作用，加快完善資本市場新聞輿論工作制度化長效化安排，督促各類市場主體牢固樹立自覺崇法守信的理念，創(chuàng)造資本市場發(fā)展良好外部環(huán)境。

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