2021年8月20日，上海金融法院迎來建院3周年。

3年時光，這間法院交出一份厚實(shí)的成績單——截至今年8月18日，共受理各類金融案件 2.17萬件，審結(jié)超2萬件，受理案件總標(biāo)的額高達(dá)5469億余元。

把指針撥回到2018年3月，回顧中央深改委第一次會議所強(qiáng)調(diào)的：設(shè)立上海金融法院，目的是完善金融審判體系，營造良好金融法治環(huán)境。要圍繞金融工作服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險、深化金融改革的任務(wù)，發(fā)揮人民法院的職能作用，對金融案件實(shí)行集中管轄，推進(jìn)金融審判體制機(jī)制改革，提高金融審判專業(yè)化水平，建立公正、高效、權(quán)威的金融審判體系。

上海金融法院辦公地外景

專業(yè)化、國際化、智能化，“高大上”的金融審判似乎讓公眾“敬而遠(yuǎn)之”。但透視這三年來上海金融法院審理的一個個案子、推出的一項(xiàng)項(xiàng)改革會發(fā)現(xiàn)，不斷的創(chuàng)新實(shí)踐背后，人民法院“司法為民”的宗旨從未改變。

智能化手段，破解中小投資者維權(quán)痛點(diǎn)、難點(diǎn)、堵點(diǎn)

走進(jìn)上海金融法院立案大廳，石庫門式樣的墻面極具海派特色。拉開兩扇門，一臺復(fù)合型的“智慧”機(jī)器陳設(shè)其中，這是上海金融法院創(chuàng)設(shè)的“中小投資者保護(hù)智慧艙”。

在這個“保護(hù)艙”里，面臨證券市場群體性糾紛的中小投資者可以通過人臉識別、人機(jī)對話、語義理解等功能，實(shí)現(xiàn)立案登記、咨詢查詢、集體訴訟、申請執(zhí)行等全流程訴訟程序，享受的是“無紙化、一站式、交互型”訴訟服務(wù)。

在金融法律服務(wù)市場上，這樣的便利，曾經(jīng)代表著不菲的價格。而在上海金融法院，通過智能化手段，中小投資者維權(quán)的痛點(diǎn)、難點(diǎn)、堵點(diǎn)得以破解。保護(hù)艙確認(rèn)投資者屬于適格原告后，系統(tǒng)自動生成立案信息，投資者只需在被告列表中點(diǎn)選并輸入訴訟請求金額，就可以一鍵確認(rèn)，系統(tǒng)自動生成訴狀，投資者只需完成電子簽名后即完成立案登記。

充分保護(hù)中小投資者權(quán)益，這是上海金融法院構(gòu)建的整套司法保護(hù)體系的一部分——

在全國首創(chuàng)證券示范判決機(jī)制，為穩(wěn)妥化解證券群體性糾紛提供示范樣本，被最高人民法院寫入全國“兩會”工作報告；

在全國首發(fā)證券糾紛代表人訴訟機(jī)制規(guī)定，審結(jié)首例普通代表人訴訟案件，為創(chuàng)建中國特色的集體訴訟模式提供典型樣本和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)；

打造智能化的便捷平臺，讓人工智能、區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)等技術(shù)方法，實(shí)踐到中小投資者的智慧審判當(dāng)中。

讓金融市場上的中小投資者們獲得感最強(qiáng)的，莫過于今年5月上海金融法院一審宣判的投資者訴上海飛樂音響股份有限公司虛假陳述案。這起案件在剛剛進(jìn)入金融法院時，原告只有34人，請求賠償?shù)耐顿Y損失僅629萬余元，依據(jù)最高法關(guān)于訴訟代表人制度的司法解釋，上海金融法院發(fā)布公告，“邀請”同樣因虛假陳述產(chǎn)生損失的投資者們加入原告隊(duì)伍。

如“滾雪球”般，在開庭審理前，適格投資者申請參加訴訟的數(shù)量達(dá)到315名，訴訟請求的總金額超過1億元。一審宣判，飛樂音響被判向315名中小投資者原告支付投資損失賠償共計(jì)1.23億元。

“以前類似的案件，訴訟方式是每案一訴——每個原告都要完整走一遍訴訟流程”，上海明倫律師事務(wù)所律師王智斌為原告代理這起案件，他認(rèn)為，這樣代表人訴訟機(jī)制極大降低了訴訟成本，“絕大部分原告只要登記就能參加訴訟，中間不需要出庭，也不用聘請律師�！�

法律之劍直指虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場等資本市場“毒瘤”，給資本市場各種違法犯罪行為敲響警鐘，也為保護(hù)中小投資者權(quán)益提供了強(qiáng)大支撐。

專業(yè)水準(zhǔn)，讓中國金融司法故事走向世界

建院三周年，上海金融法院發(fā)起“我眼中的金融法院”征文活動，媒體人、金融機(jī)構(gòu)從業(yè)者、律師……數(shù)篇文章，不約而同談到：“專業(yè)，是上海金融法院的名片”。

在金融審判領(lǐng)域，專業(yè)，意味著既要懂金融產(chǎn)品，又要懂金融業(yè)務(wù)規(guī)則，還要懂相應(yīng)法律，并且要能把它們配套結(jié)合起來。

談及金融審判的專業(yè)化，上海金融法院研究室負(fù)責(zé)人沈竹鶯有個形象比喻，“最基本的是要成為一個‘T’字型人才。一橫，代表的是要對金融業(yè)務(wù)規(guī)則有全面理解；一豎，代表的對金融領(lǐng)域的法律適用要有精準(zhǔn)的理解，要有深厚的法律功底。”

3年來審理的2萬多個案件中，上海金融法院總結(jié)了20個規(guī)則引領(lǐng)的精品案件。其中有保險合同糾紛、有上市公司虛假陳述糾紛、有申請認(rèn)可和執(zhí)行香港法院的民事判決、有外國人隱名代持上市公司股份的股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛……每一起都復(fù)雜精深，都極為考驗(yàn)專業(yè)水準(zhǔn)。

一家企業(yè)涉訴，其名下的高速公路收費(fèi)權(quán)被依法凍結(jié)。收費(fèi)權(quán)已經(jīng)做了資產(chǎn)證券化，成了金融產(chǎn)品，凍結(jié)后，會不會對購買相關(guān)金融產(chǎn)品的投資人權(quán)益產(chǎn)生影響？企業(yè)以此為由向金融法院提起執(zhí)行異議。

法官徐瑋和同事們通過梳理案情，將案件每個關(guān)鍵點(diǎn)提取解析，并且咨詢了相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)的專家，最終明確，“收費(fèi)權(quán)凍結(jié)，只是收費(fèi)權(quán)不能轉(zhuǎn)讓或者抵押，但購買相關(guān)證券產(chǎn)品的投資人收益不會受到影響”，企業(yè)當(dāng)即撤回了執(zhí)行異議申請。

在上海金融法院法官們看來，很多案子審下來，過程都可以寫成一篇論文了。

為強(qiáng)化專業(yè)能力建設(shè)，上海金融法院與上海交大上海高級金融學(xué)院聯(lián)合舉辦“金融法治菁英班”，與金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立人才掛職和交流培養(yǎng)機(jī)制，選派5批次6名法官赴境外研修，打造“金融大講堂”“智薈融法沙龍”平臺，組建中外法律案例譯研社、《民法典》學(xué)研社等。

專業(yè)水準(zhǔn)讓中國金融司法故事走向世界，成為一張“金色名片”——上海金融法院在威科先行等國際知名法律信息平臺發(fā)布英文版典型案例，上線半年多檢索量就達(dá)36萬余次，被境內(nèi)外用戶下載引用1萬余次。

創(chuàng)新突破，服務(wù)國家戰(zhàn)略

上海金融法院審理證券糾紛普通代表人訴訟全國首案

“在‘T’字型人才的基礎(chǔ)上，一個更高的標(biāo)準(zhǔn)就是‘十’字型人才”，沈竹鶯說，突破出的那一點(diǎn)，代表的就是創(chuàng)新。作為全國首創(chuàng)的金融審判專門法院，面對無數(shù)“未知”，創(chuàng)新，是上海金融法院探索路徑、打開局面、推動金融審判高質(zhì)量發(fā)展的不二法門。

2019年度人民法院十大執(zhí)行案件，上海金融法院首例大額股票執(zhí)行案入選。這起案件中，原告中泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司申請執(zhí)行被告沈某某持有的某上市公司9000余萬股股票。

在以往上市公司股票司法處置中，股票處置方式與房產(chǎn)、汽車等實(shí)體資產(chǎn)無異，面向社會公開拍賣，結(jié)果是股票處置價格偏低，且成交率不高，還容易引起股票股價的大幅波動。

能不能把股票拍賣給專業(yè)投資者，在保證申請執(zhí)行人勝訴權(quán)益的同時，盡量避免對股票市場的影響？上海金融法院出臺《關(guān)于執(zhí)行程序中處置上市公司股票的規(guī)定（試行）》，通過與上海證券交易所共同打造的大宗股票司法協(xié)助執(zhí)行機(jī)制，完成對這9000余萬股股票的拍賣，最終成交價與市場價格基本持平。

對這起案件點(diǎn)評時，中國人民大學(xué)法學(xué)院教授肖建國認(rèn)為，其開創(chuàng)了在證券交易所協(xié)助下的大宗股票司法協(xié)助執(zhí)行的先河，實(shí)現(xiàn)大宗股票處置價值、效率、便利程度、社會效果及與監(jiān)管部門信息共享的最大化。

創(chuàng)新，從來不是閉門造車。為高效解決金融糾紛，上海金融法院深化行業(yè)合作，成立“訴調(diào)對接中心”，與銀行、證券、基金期貨、保險等各類專業(yè)調(diào)解組織簽訂合作協(xié)議，創(chuàng)建覆蓋金融各行業(yè)的訴調(diào)對接機(jī)制，推行“示范判決+專業(yè)調(diào)解+司法確認(rèn)”全鏈條的糾紛化解模式，迄今調(diào)解金額達(dá)516.78億元，為當(dāng)事人節(jié)省上億元訴訟費(fèi)。其中處理最快的一批案件，從當(dāng)事人遞交訴狀到完成司法確認(rèn)僅用8天。

立足上海，隨著浦東邁開打造社會主義現(xiàn)代化建設(shè)引領(lǐng)區(qū)的步伐，創(chuàng)新發(fā)展，為引領(lǐng)區(qū)建設(shè)提供有力司法保障已是上海金融法院肩上之責(zé)。

加強(qiáng)對新類型涉外金融案件的研判，發(fā)揮金融裁判的規(guī)則指引作用，統(tǒng)籌域內(nèi)法治和域外法治，平等保護(hù)中外當(dāng)事人的合法權(quán)益，優(yōu)化涉外金融審判機(jī)制，打造公正高效便捷可預(yù)期的涉外金融司法體系……

“上海金融法院義不容辭要發(fā)揚(yáng)‘探路者精神’、集聚‘改革者魄力’，加快形成與上海國際金融中心地位相匹配、與金融開放和創(chuàng)新發(fā)展需求相適應(yīng)的專業(yè)化涉外金融審判機(jī)制”，上海金融法院院長趙紅說。

（實(shí)習(xí)生陳浚武參與采寫）

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